九江家具封边胶厂 从试点到实操！中证协正式启动，6头部券商率先执行

券商记者从业内获悉，近日，中证协向各券商下发了《关于开展批过渡期证券公司并表管理报告及并表风控指标报送工作的通知》，正式启动批过渡期证券公司并表管理报告及并表风控指标报送工作九江家具封边胶厂，标志着自《证券公司并表管理指引(试行)》发布以来，行业并表监管从制度框架建设步入实质的落地执行阶段。

根据通知，批过渡期报送主体系已正式实施并表监管试点的6头部券商，分别为中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投证券、国泰海通证券。

据悉，根据中证协发布的《证券公司并表管理指引(试行)》相关要求，证券公司应当在每个会计年度结束后四个月内，向中证协报送年度并表管理情况；同时，参照《证券公司并表管理指引(试行)》附件计并表管理体系相关风险控制指标，并定期报送中证协。

通知称，相关券商应于每个会计年度结束后四个月内报送上年度并表管理情况报告，内容包括但不限于并表管理组织架构、并表范围、并表管理各要素执行情况和其他并表管理重大事项。2026年应不晚于本年4月30日报送2025年度证券公司并表管理情况报告，后续年度以此类。

2020年九江家具封边胶厂，经行业互评和外部评审，中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安（现国泰海通）6证券公司已基本建立能够有覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的风险管理体系，初步具备实施并表监管条件。证监会决定将上述6证券公司纳入批并表监管试点范围。

2025年4月，中证协起草发布了《证券公司并表管理指引（试行）》。中证协表示，近年来，境内资本市场持续发展，证券公司逐步出现综化经营发展态势，有要将行业风险管控边界从母公司层面扩展至母子公司的整体视角，以利于、及时、有地评估和管控风险，促使行业持续稳健发展。2016年，在证监会组织下启动了并表监管试点相关准备工作，并在2020年初批准6证券公司正式实施并表监管试点，保温护角专用胶经过5年多的实践，积累了定经验。

中证协称，近年来，证券公司境内外机构持续增加、业务域不断扩展、复杂程度随之提升，综化经营面临诸多挑战，强化证券公司理、资本管理、风险管理、财务管理的重要及要日益突出，尚需出台统、、兼具可操作与前瞻的行业并表管理指引。在此背景下，制定适用于全行业的并表管理指引，对于引证券公司完善并表管理架构和模式，加强对子公司的管控力度，不断提升证券公司核心竞争力及行业整体风险管理水平具有十分重要的意义。

考虑到行业实际情况和系统调整等因素，《证券公司并表管理指引（试行）》针对不同类型的证券公司设置了不同的过渡期。是已正式实施并表监管试点的证券公司，过渡期为自发布之日起年；二是其他下设有境外附属机构的证券公司，过渡期为自发布之日起两年；三是其余证券公司过渡期为自发布之日起三年。

今年2月，财达证券在股东大会材料中表示，按照中证协《证券公司并表管理指引（试行）》相关规定，公司建立以并表管理为基础的公司理架构，并完善相关理制度。

2025年底，中信建投的股东大会中，在《关于修订公司章程及股东大会议事规则与董事会议事规则的议案》中，中信建投表示，本次修订的主要内容包括：是落实《公司法》及配套规则所作的修订；二是落实《证券公司风险管理规范》《证券公司并表管理指引（试行）》所作的修订；三是根据其他监管规则所作的规范调整。

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排版：汪云鹏

校对：锦程

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